关于《河南省专利保护条例(草案)》的说明


-----2000年7月24日在河南省第九届人大常委会
第十七次会议上
河南省专利局局长  秦舜生

主任、各位副主任、秘书长、各位委员:
  我受省人民政府的委托,就《河南省专利保护条例(草案)》(以下简称《条例(草案)》)作如下说明:

一、制定(条例)的必要性和立法依据

  专利保护是专利制度的核心,是鼓励发明创造、促进科学技术转化为生产力和重要保证。1985年4月1日《中华人民共和国专利法》开始实施,经过10多年的艰苦努力和积极探索,我省的专利保护工作已经逐步走上了法制轨道。各级专利管理机构围绕专利保护开展了大量卓有成效的工作。尤其在开展查处假冒他人专利、冒充专利行为及专利侵权的处理方面,都取得了一定成绩,积累了一些经验。1987年我省专利管理机关成功处理了实用新型专利“新型蜂窝煤机”46家企业侵权案,这是当时全国涉及侵权厂家最多的专利纠纷案。1997年至1999年,我省专利管理机关连续3年在全省商品流通领域开展了查处冒充专利和假冒他人专利的活动,在全省乃至全国引发起较大反晌。这些工作的开展对于贯彻落实专利法,鼓励和保护发明创造,促进我省科技进步和经济发展起到了十分重要的作用。我省专利申请量已由1985年的293件上升为1998年的3164件,年平均增长率为21%。
  尽管我省在专利保护方面做了许多工作,取得了一定成绩,但是,目前我省的专利保护现状还不能适应专利事业的迅速发展,与全社会对专利保护的期望还相差甚远。迄今为止,我省专利地方法规还是空白,专利法的贯彻实施还存在许多问题,大多数科研和企事业单位的专利产权管理、保护以及对技术创新过程中不可缺少的专利文献检索、专利产品的销售、专利技术的交易在相当程序上还处于无人管、无人问的状态。专利管理机关因没有被明确有主动查处专利侵权行为的职权,在“民不告、官不究”的情况下,只能听任侵权行为人逍遥法外。由于专利管理机关缺少必要的执法手段,在专利行政执行过程中,专利保护不力,致使一些企事业单位、机关团体和个人对专利保护失去信心,挫伤了广大科研工作者、发明创造者以及企业进行专利申请的积极性。因此,如何切实有效地保护专利权已成为影响我省专利事业进一步发展的关键问题。
  目前,我国知识产权保护工作已列入国家重要议事日程,国务院采取了一系列重要措施。1994年7月,《国务院关于进一步加强知识产权保护工作的决定》(国发〔1994〕38号)中指出:“各级知识产权行政执法产权办公会议”《关于当前加强知识产权法律实施工作的行动计划》中明确要求各地要组建有力的知识产权执法队伍,严肃查处各种侵犯知识产权行为,严厉打击违法犯罪活动。许多发明人呼吁,对有形财产和无形财产的保护应当摆在同等重要的位置上,并在立法上要有切实体现。目前,全国不少省、自治区、直辖市都在加紧制定关于专利保护方面的地方性法规。1996年9月25日,广东省人大常委会率先审议通过了《广东省专利保护条例》,加大了专利管理机关的行政执法和执法手段,在全国引起了强烈反响。随后四川、河北、湖北、安徽、山东、浙江、辽宁等省也相继出台的专利保护条例。为解决我省在专利保护工作中存在的问题,加大我省专利保护力度,制定和颁布《河南省专利保护条例》不仅非常适时,而且十分必要。
  《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》、《河省南行政机关执法条例》为我省制定《条例》提供了充分的法律、法规依据。《国务院关于进一步加强知识产权保护工作的决定》、国家知识产权局颁布的《专利管理机关处理纠纷办法》《专利管理机关查处冒充专利行为规定》以及《河南省处理专利纠纷暂行办法》是制定《条例》的政策基础。兄弟省市先后颁布实施的专利保护条例为我省提供了有益的经验和借鉴。因此,制定我省专利保护条例的条例已经成熟。


二、《条例(草案)》的起草过程


  根据省人大常委会于加快科技立法的要求,省科委将《条例》的起草工作列入了1998年软科学研究课题计划。为了做好《条例》起草工作,成立了由省人大常委会教科文卫工作委员会、省政府法制局、省科委、省专利局等单位人员组成的课题小组,开展了立法研究工作。
省专利局在起草过程中做了大量工作:一是根据广东、四川、等兄弟省市的成功经验、结合我省实际撰写了条例初稿;二是派人到四川、河北等省进行了学习考察,并参照湖北、山东、安徽的做法,对初稿进行了修改;三是召开了市地专利管理机关人员座谈会,广泛听取了他们的意见和建议,对《条例(草案)》进行了修改和完善。《条例(草案)》上报省政府后,省政府法制局又进行了认真审查修改,形成征求意见稿。1998年11月,省政府法制局将征求意见稿印发省工商局、省技术监督局、省公案厅、省司法厅、省高级法院、省商检局、省国资局、省新闻出版局、郑州海关、18个市(地)政府(行署)、4个县级政府共30多个单位征求意见,并根据返回的意见和建议进行研究修改,1999年10月下旬,省政府法规局、省专利局又组成立法调研组,赴浙江、广东省和上海市进行了立法调研,考察学习外省成功的立法经验,在此基础上,参考四川、河北、湖北、安徽、山东等省的地方性法规,对《条例(草案)》又进行了5次研究修改,最后,经省政府研究批准,形成本送审稿。


三、对《条例(草案)》中几个主要问题的说明


  (一)关于专利管理机关职责与辖权的界定
  加强专利保护,首先必须对专利管理机关行政查处权及纠纷处理权的范围加以界定,对冒充专利行为,专利管理机关有权依法主动查处。对专利侵权纠纷案件,依现行机关有权依法主动查处。对专利侵权案件,依现行的专利法,一般是应请求人的请求而启动的。据统计,在法院和专利管理机关受理的专利纠纷中,有72%是侵权纠纷,这说明专利侵权是专利纠纷案件中的主要方面。随着市场经济的发展和专利授权量的逐年增加,专利侵权纠纷呈上升趋势。然而相当一部分专利侵权没有被追究侵权责任,主要原因是专利权人受“屈死不打官司”传统观念的影响,不愿通过司法途径来制止侵权行为,而专利管理机关因不能主动查处专利侵权,只能听任这种违法行为发生。《商标法》和《著作权法》对商标侵权和盗版行为均规定管理机关可以主动查处,这也充分体现了政府机关的行政管理职能。鉴此并参考外省市的立法经验,《条例(草案)》第七条规定,专利管理机关有权查处假冒他人专利行为和经依法处理后,继续实施侵权行为以及重大的专利侵权行为。
  管辖权是对专利管理机关查处或处理权的界定,有管辖权的专利管理机关才能行使查处或处理权。根据有关规定,专利纠纷案件可由地方专利管理机关处理,专利管理机关是指各省、市、自治区人民政府设立的专利管理机关,这也就是说河南省专利管理局是我省惟一受理专利纠纷的行政机关。在司法审判上,我省受理专利纠纷的一审法院也只有郑州市中级人民法院一家。这对于一个有18个市地、拥有9400多万人口的大省来说,远远不能满足需要。这种规定在专利法实施初期是可以的,现在随着专利法宣传不断深入,人们的专利意识不断提高,专利纠纷逐渐增多,这种规定给专利保护带来了许多不利的影响。目前我省18个市地大多建立了专利管理机关,不少县也建立或准备建立专利管理机构,专利工作人员经过培训、考核,大部取得了行政执法证,具备了执法资格和能力,赋予他们执法职责条例已经成熟,因此,《条例(草案)》第三条将处理专利纠纷,查处专利侵权、假冒他人专利和冒充专利行为的职权下放到了市县专利管理机关。
  (二)关于专利行政执法
  在专利行政执法过程中,专利管理机关由于缺乏执法手段,处处受到被请求人的抵制,甚至刁难,这给办案增加了难度。一般来说,行政执法机关都有自已的执法手段,或者是有能够迫使违法分子就范的其它惩戒措施,像工商管理机关可以吊销营业执照、查封侵权产品等,而专利管理机关则没有自已执法手段,经常因为没有保全措施,使侵权的证据被隐藏,甚至被销毁,使案件处理起来难度增大。赋予办案人员进行现场勘验,询问当事人和证人,进行取样、登记、封存或暂扣与案件有关的图纸、帐册等原始赁证,封存或暂扣与案件有关的材料、专用工具等权力,都有助于案件的处理,对请求人的权益也是一种有力的保护。因此,《条例(草案)》第十七条、第十八条、第二十二条赋予了专利行政执法机关和人员一定的执法手段。
  (三)关于专利管理
  专利制度从根本上说是市场经济的产物。专利事业的发展既服务于市场经济,又依赖于市场经济。但专利制度是一种法律制度,体现了国家和政府的意志。因此,有关专利的各项活动仅靠市场这只看不见的手是不够的,还需要加强行政管理。专利管理是专利保护的一项重要内容。
  《条例(草案)》从加强专利管理的角度出发,对专利申请、专利文献检索、专利标记的使用、专利技术转让、专利资产评估及专利广告宣传三个方面的工作,以达到事前防范、加强保护的目的。
  科技计划重复立项常常造人、财、物的极大浪费。同时,在国际交往中,只有对专利法律状态给予确认,对其保护的地域性有所了解,才能在技术交易和谈判中免于上当受骗、蒙受损失。这就需要科技立项前,在技术交易前进行专利检索。因此,《条例(草案)》第八条规定,对重大科研和新技术、新产品开发立项;重要的技术、设备的进出口贸易;以技术、设备作为投资的,应当进行专利检索。
  专利是一种无形资产,通过实施可以产生巨大的物质财富。适时地对其评估,确定其价值,一是有利于形成尊重知识,尊重人才的社会风尚;二是有利于专利作为商品进行交流、交易和推广;三是利于引进外资开展国际合作。针对专利资产评估较混乱的状况,《条例(草案)》第十二条对专利资产的评估作出了规定。
  虚假广告害人不浅,在现在的专利广告宣传中,假冒他人专利和冒充专利行为的广告,占有一定的比例,有的是将非专利产品宣称为专利产品,有的是将已撤销或失效的专利产品按专利宣传,这不但对消费者形成误导消费,严重影响专利产品的信誉,还可能形成对技术的非法垄断。因此《条例(草案)》第十一条规定,利用广告宣传专利产品和专利技术应提供有效的专利广告证明文件。这一规定对杜绝虚假专利广告、防止假冒他人和冒充专利行为发生,将产生积极的作用。
  (四)关于法律责任
《条例(草案)第五章依据专利法和行政处罚法的有关规定,参照外省市的地方性法规,对各类违法行为规定了具体的法律责任和承担责任的方式。
以上说明和《条例(草案)》请予审议。
河南省专利保护条例

河南省人大常委会教科文卫工作委员会
河南省知识产权局